金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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