昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业无可厚非是什么意思信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券无可厚非是什么意思期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营机无可厚非是什么意思构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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