近期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛height: 24px;'>三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛效评估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着(zhe三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛)提(tí)高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争生(shēng)态。

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