金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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