科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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