直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎ无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思n)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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