近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的度在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的chéng)销的(de)多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参(cān)与机构(gòu)在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēn一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的g)险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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