零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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