直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的="券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播(bō)赚打赏(shǎng)感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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