昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务香港名媛是做什么的(wù)和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报(bào)告香港名媛是做什么的义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有香港名媛是做什么的关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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