昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特施为什么读yi什么意思，施怎么读啊点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng施为什么读yi什么意思，施怎么读啊)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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