零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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