金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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