科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.5流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点9％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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