近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度(dù)在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(sh北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么ēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护好行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

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