昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分(f一里地等于多少米 一里地等于多少公里ēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn一里地等于多少米 一里地等于多少公里)配、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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