直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。<中国哪里的莲子最好吃/p>

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