零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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