金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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