江苏上市公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著

上市 公司独立董事制度是中国特色现代企业制度的(de)重要组成
部分(fēn)，是资本市场基(jī)础制度的重要内(nèi)容，也(yě)是上 市公司(sī)治理结构的重要一环。2023年4月，国务(wù)院办(bàn)公厅(tīng)印发《关于上市
公司独立(lì)董(dǒng)事制度改革的意见》，标志着我国独董制度迎(yíng)来重大改革。2023年9月(yuè)，《上市(shì)公司独立董事管理办法》正式(shì)发布实施。2024年4月12日，国务(wù)院最新发布《关(guān)于加强监管防范风险推动资(zī)本市场高质(zhì)量发展的若干意见(jiàn)》，明确要求“切实发挥独立董事监督作用，强化履职保障约束。”

独(dú)董制度改革一年有余，江(jiāng)苏上市公司独董履职尽责行(xíng)为日渐趋严趋实，呈现出更加规(guī)范(fàn)有效的(de)新生态。独立董事站位上市公司及中小投资者利益，积极(jí)履职，主动发声，提示(shì)风险，尽职履职案
例不断涌现。

4月24日(rì)晚(wǎn)，ST恒久(002808)披露(lù)收到三名独立董事共(gòng)同提交的《关于(yú)推进公司违规事项整改及做好2023年度报(bào)告工作等(děng)相关事项的督促函》。前期公司因涉嫌信息披露(lù)违法违规被证监会立案。三
名(míng)独立董事通过面谈、发函及通讯等(děng)方式多次与公司管理(lǐ)层进行沟通，开展调查核实，督促(cù)整改。公司审计委员(yuán)会(huì)与公司管理层、年审会计师召开(kāi)会议，就年审计划的审计范围和时间安排(pái)、审计进(jìn)展和关键审计事项等进行(xíng)充分沟通。公司2023年(nián)度报告披露(lù)在即(jí)，独(dú)立董事再次通过督促函，表(biǎo)明要求公
司(sī)尽快推进相关(guān)违法违(wéi)规事项的(de)整改，加强内部控制(zhì)规范管理，积极采取有(yǒu)效措施确保公司(sī)合法合规经营，维护(hù)公(gōng)司的声誉和(hé)稳定运营等6条意见。

江苏辖区直击兴业银行业绩会！一季度表现如何？(qū)上市公司扬子(zi)新材(002652)、ST路通(300555)、永悦科技(603879)也(yě)先后公告，收到(dào)独立董事督促函。扬子(zi)新(xīn)材、ST路通独董们表达了对资金占用事项(xiàng)解(jiě)决(jué)进展的关切，提出 了采取措施(shī)加快追讨款项，保障公司及广大投资者的合法权益不受损害(hài)的意见。永悦科技已于期后收到占(zhàn)用偿还资金，独(dú)董们则进一步(bù)要求公司对(duì)违法违(wéi)规事项深入分析，尽快推(tuī)进整改，完善制度流程，严控非(fēi)经营性资金使用和划拨。三家公司均(jūn)第一时间直击兴业银行业绩会！一季度表现如何？表明了高度重视独董意见、落实(shí)独董(dǒng)要求的态 度，扬(yáng)子新材还针对资金占用还款情况 、后续解决(jué)方(fāng)式(shì)和预计解决时间等问题进行了公开回复，独立董事的发声取得了较好的效(xiào)果(guǒ)。

一年来，江苏证监局贯彻落实党中央、国务院决策部署和(hé)中国证监会的(de)工作要求，在(zài)履(lǚ)职引导、履职保障及培训宣传等方面开展了很多(duō)工作，有效提升了改革成效。一是(shì)畅(chàng)通渠道，传达监管要求。点对点与独(dú)董(dǒng)建立了(le)双向联系机制；将对上市公司的所有发(fā)文抄送独(dú)董，保障独董的知(zhī)情权。二是分类分层，引导独(dú)董履职尽责。梳理近期多项独(dú)董履
职(zhí)相关重点工作(zuò)，一对(duì)一向独(dú)董下发通知，明确工作要求；对于重点公司，进一步开展现场督导(dǎo)，提示风险，推动独董积极(jí)主动履职。三是强化(huà)引导，传递独董履(lǚ)职新生态的积极信号。通过线(xiàn)上线下相结合(hé)，现场培训和短视频宣传齐上阵，开展制度改革相关培训宣传，目前已基本实现(xiàn)所有上市公司董监高全覆盖。

总体而言，独董制度(dù)改革实施以来，独董履职已全面(miàn)呈现(xiàn)新生态，独董们正从“花瓶董事”逐 渐向“监督(dū)者”“咨询专家”“参与
决策者”的角色(sè)转变(biàn)。未来，相信独立董事们将继续以提升履职能力和效能为核心，归位尽责(zé)，切实发挥在上市公司规范运作、提高上市公司质量方面的重要作用，维护上市公司和中小投资者(zhě)利益(yì)。

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