金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(h回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别uì)将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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