金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换(huàn)通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人人+工念什么 人工念什么姓民银行(xíng)认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)人+工念什么 人工念什么姓境监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作人+工念什么 人工念什么姓安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场(chǎng)各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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